Vụ tranh chấp hợp đồng hợp tác đầu tư tại Lào Cai: Bài học pháp lý đắt giá từ một thương vụ bạc tỷ

Ngày 27/9/2021, Tòa án nhân dân tỉnh Lào Cai đã xét xử phúc thẩm vụ án dân sự “Tranh chấp hợp đồng hợp tác đầu tư” giữa ông Đào Văn C (trú tại Hà Nội) và Tổng Công ty Cổ phần L (Công ty L). Đây là một vụ án thu hút sự chú ý bởi số tiền tranh chấp lên tới gần 34 tỷ đồng và những vấn đề pháp lý xoay quanh hiệu lực hợp đồng cũng như thẩm quyền ký kết trong hoạt động đầu tư.

1. Tóm tắt vụ án

– Ngày 31/7/2017, ông Đào Văn C và Công ty L do bà Nguyễn Thị Thanh T – Tổng Giám đốc – đại diện, đã ký Hợp đồng hợp tác đầu tư số 1731070/HTDTDVC-LD nhằm đầu tư vào Dự án quần thể văn hóa du lịch – điện mặt trời, nông nghiệp công nghệ cao L.

– Giá trị hợp đồng ban đầu là 8,9 tỷ đồng, chia thành 3 đợt:

+ Đợt 1: 3 tỷ đồng, lãi cố định 270 triệu đồng/tháng.

+ Đợt 2: 4,5 tỷ đồng, lãi cố định 405 triệu đồng/tháng.

+ Đợt 3: 1,4 tỷ đồng, lãi cố định 126 triệu đồng/tháng.

– Điều khoản nổi bật trong hợp đồng:

+ Điều 2: Công ty L (bên B) toàn quyền quyết định phương thức quản lý, ông C (bên A) không can thiệp vào hoạt động kinh doanh.

+ Điều 3: Ghi nhận giá trị góp vốn và lộ trình đầu tư từng đợt.

+ Điều 4: Ông C được chia lợi nhuận cố định hàng tháng, không phụ thuộc vào kết quả kinh doanh thực tế của Công ty L.

+ Điều 7: Nếu Công ty L không trả lợi nhuận hàng tháng, thì khoản lợi nhuận này được coi là khoản đầu tư mới, sẽ được ghi nhận bằng một hợp đồng mới.

– Sau đó, hai bên đã nhiều lần ký thêm hợp đồng hợp tác mới:

+ 14/10/2017: Hợp đồng số 17141001/HTDTDVC-LD (gộp cả lãi chưa trả), tổng số tiền: 10,512 tỷ đồng.

+ 12/12/2018: Hợp đồng số 18121201/HTDTDVC-LD, tổng đầu tư: 19,709 tỷ đồng.

– Tuy nhiên, phía Công ty L chỉ trả 10 triệu đồng, và sau đó không tiếp tục thực hiện các nghĩa vụ thanh toán.

– Tổng số tiền ông C yêu cầu thanh toán (bao gồm gốc và lợi nhuận): 33.901.028.000 đồng.

– Phía Công ty L phản đối toàn bộ, cho rằng giao dịch là cá nhân giữa ông C và bà T – Tổng Giám đốc, không có căn cứ thể hiện công ty nhận tiền, và các phiếu thu là khống.

2. Diễn biến & Các mốc thời gian

– 31/7/2017: Ký hợp đồng đầu tiên trị giá 8,9 tỷ đồng

– 14/10/2017: Ký hợp đồng mới nâng số vốn lên 10,5 tỷ đồng

– 12/12/2018: Tiếp tục ký hợp đồng mới, tổng vốn lên đến 19,7 tỷ đồng

– 15/6/2020: Ông C nộp đơn khởi kiện

– 01/02/2021: TAND TP Lào Cai xử sơ thẩm, bác toàn bộ yêu cầu khởi kiện

– 25/02/2021: Ông C kháng cáo bản án sơ thẩm

– 27/09/2021: TAND tỉnh Lào Cai xử phúc thẩm, giữ nguyên án sơ thẩm

3. Nhận định của Toa án

a) Ký sai thẩm quyền

Theo Điều lệ công ty và Luật Doanh nghiệp, bà Nguyễn Thị Thanh T – Tổng Giám đốc – không có thẩm quyền tự ý ký các hợp đồng đầu tư lớn mà không thông qua Hội đồng quản trị. Việc ký các hợp đồng với ông C là vượt thẩm quyền, không được công ty chấp thuận.

b) Nội dung trái với quy định pháp luật

Theo Bộ luật Dân sự, hợp đồng hợp tác là sự góp vốn để cùng hưởng lợi và cùng chịu rủi ro. Tuy nhiên, các hợp đồng giữa ông C và bà T quy định ông C nhận lãi cố định hằng tháng, không phụ thuộc kết quả kinh doanh, nên không đáp ứng bản chất của hợp đồng hợp tác.

c) Chứng cứ không hợp lệ

Các phiếu thu mà ông C cung cấp không đúng quy chuẩn kế toán, không có xác nhận của kế toán trưởng, thủ quỹ, không ghi số hiệu. Bên cạnh đó, công ty không hạch toán các khoản tiền này, dẫn đến không có căn cứ xác định ông C đã góp vốn vào công ty.

4. Quyết định của Tòa án

– Không chấp nhận kháng cáo của ông Đào Văn C.

– Giữ nguyên bản án sơ thẩm, bác toàn bộ yêu cầu đòi 33,9 tỷ đồng từ Công ty L.

– Ông C phải chịu án phí phúc thẩm 300.000 đồng.

5. Bài học pháp lý rút ra từ vụ án

– Kiểm tra thẩm quyền ký kết: Trước khi giao kết hợp đồng với doanh nghiệp, cần xác minh người đại diện có đúng thẩm quyền theo Điều lệ công ty hay không.

– Không “bảo hiểm lợi nhuận” sai luật: Cam kết lợi nhuận cố định trong hợp đồng hợp tác là trái với bản chất hợp đồng theo quy định của pháp luật dân sự.

– Chứng cứ tài chính phải đúng quy định kế toán: Phiếu thu, sổ sách và giao dịch cần được kế toán công ty ghi nhận đúng quy chuẩn, có chữ ký đầy đủ.

– Cẩn trọng khi giao dịch cá nhân với người trong doanh nghiệp: Giao dịch riêng với cá nhân đại diện doanh nghiệp mà không có xác nhận của công ty có thể dẫn đến rủi ro pháp lý cao.

6. Luật Sư Tân Bình – Hỗ Trợ Pháp Lý Chuyên Nghiệp

Nếu bạn đang tìm kiếm luật sư chuyên nghiệp để hỗ trợ trong các vụ án liên quan đến Quận Tân Bình hoặc ngoài địa bàn, hãy liên hệ ngay với Luật sư Tân Bình. Với nhiều năm kinh nghiệm trong lĩnh vực pháp lý, Luật sư Tân Bình sẽ giúp bạn giải quyết tranh chấp nhanh chóng và bảo vệ quyền lợi tốt nhất. Quy trình tư vấn tại Văn phòng Luật sư của chúng tôi:

1/ Tiếp nhận yêu cầu tư vấn của khách hàng: 

(I) Khách hàng có thể liên hệ qua điện thoại, email hoặc đến trực tiếp văn phòng để đặt lịch hẹn tư vấn. 

(II) Luật sư sẽ lắng nghe và ghi nhận thông tin ban đầu về vụ việc của khách hàng.

2/ Tư vấn điều kiện chấp nhận yêu cầu từ Tòa: Đánh giá khả năng được chấp nhập yêu cầu với mức chia tài sản cao nhất nhưng đóng án phí thấp nhất dựa trên trường hợp thực tế của khách hàng.

3/ Chuẩn bị hồ sơ đầy đủ: bào gồm đơn khởi kiện; giấy tờ chứng minh mối quan hệ với bị đơn, người có quyền và nghĩa vụ liên quan (nếu có), và các tài liệu cần thiết khác.

4/ Làm việc với cơ quan tố tụng: nộp hồ sơ và theo dõi kết quá đối với một số trường hợp tài sản tranh chấp vướng pháp lý như đóng tiền sử dụng đất, tài sản tranh chấp được nhân thừa kế chưa sang tên hay nợ nghĩa vụ tài chính đối với cơ quan thuế,….

5/ Xử lý các vấn đề phát sinh: hỗ trợ khiếu nại nếu bị từ chối thụ lý hoặc gặp khó khăn trong việc xin cấp các giấy tờ làm chứng cứ khi khởi kiện tại Tòa

6/ Đại điện khách hàng: trong các giai đoạn tố tụng liên quan nhằm bảo vệ quyền lợi hợp pháp.

Việc Văn phòng Luật sư Trần Toàn Thắng cùng khách hàng giải quyết tranh chấp chia tài thừa kế không chỉ giúp khách hàng tiết kiệm thời gián và tiền bạc mà còn giảm thiểu rủi ro pháp lý nếu có luật sư giàu kinh nghiệm đồng hành. Hãy liên hệ ngay với Văn phòng Luật sư Trần Toàn Thắng để được tư vấn miễn phí và hỗ trợ tận tình!

Chúng tôi cam kết bảo mật thông tin và quyền lợi của khách hàng.